权威人士:合规应从券商高层做起

华股财经 2008年07月15日 08:18:05 来源:证券时报 作者:郑晓波
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  证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的工作进行了一年的试点之后,将于今年全面推开。中国证监会昨日发布了《证券公司合规管理试行规定》,并将于8月1日起实施。对此,权威人士表示,这一规定的出台对于证券市场基础性制度建设具有重要意义,对于证券行业的发展同样举足轻重。

  按照《规定》,证券公司应当树立合规经营、全员合规和合规从高层做起的基本理念;合规管理应当覆盖公司所有业务、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节;证券公司的全体工作人员,都应当对其行为的合规性负责,并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。

  对此,权威人士指出,合规是证券公司所有机构和部门以及全体人员的共同义务,而不仅仅是合规总监、合规部门的事情。守法是每一机构和个人的基本义务,公司每一位工作人员都应当对自己行为的合规性负责;合规总监和合规部门的职责,实质上是对公司及其工作人员保持行为的合规性提供支持,而不是代其承担违规的责任。证券公司各机构、各部门和全体工作人员都应当增强合规意识,自觉学习、掌握并主动遵守有关法律、法规和准则;如发生违法违规行为,行为人及负有管理责任的人员,要依法承担责任。

  合规应当从董事、监事、高级管理人员等公司高层做起。高层人员不但在处理公司事务时发挥的作用远大于一般人员,而且负有对一般人员的行为进行管理和监督的责任,高层人员行为的合规性和履行职责的充分性,直接影响到公司整体行为的合规性。此外,高层人员在公司中的地位,决定了其行为对一般人员具有很强的示范作用。因此,高层人员应当在遵规守法方面以身作则,率先垂范,并对公司合规管理工作予以高度的重视和支持。

  合规管理要做到全面覆盖和流程化管理。证券公司经营管理的各个方面和各个业务环节,都有可能涉及到合规性的问题,要切实防范公司合规风险,就必须做到合规管理对所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员的全面覆盖,并将其贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节,实行流程化管理。

  值得注意的是,与试点工作方案不同的是,《规定》没有对合规总监向谁负责的问题作出强制要求,对证券公司的子公司和境外机构的合规管理问题也未作规定。

  对此,业内人士表示,考虑到各证券公司在经营范围、业务规模、组织结构等方面存在差异,且在合规管理的具体制度安排上,国外证券公司及国内已实施合规管理的公司也不尽相同,现在还很难判断哪种模式更为有效,《规定》未对合规管理的各项制度作过于具体的规定,允许证券公司在既定制度框架下,创造性地开展合规管理工作,摸索出符合自身实际需要的合规管理制度,体现了《规定》在内容上的灵活性。

  就《规定》对证券公司的子公司和境外机构的合规管理未作规定这一问题,权威人士说,一方面,证券公司的子公司和境外机构的合规管理要分别遵守所属行业和所在地有关法规的规定;另一方面,各证券公司可以结合实际,探索有效管理子公司和境外机构合规风险的方法。

 

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