多措施保证证券公司合规总监独立性

华股财经 2008年07月15日 08:24:49 来源:中国证券报·中 作者:申屠青南
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  《证券公司合规管理试行规定》将于8月1日起施行,证监会有关负责人表示,这有助于实现证券公司内部约束与外部监管的有机互动,证监会将采取多种措施保证合规总监独立性,并将把证券公司合规管理有效性的评价纳入分类评价的范畴。

  内部约束与外部监管互动

  今年年初召开的全国证券期货监管工作会议明确提出,2008年年底前,所有证券公司均应建立并实施合规管理制度。实施合规管理制度,是健全公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施。

  证券公司综合治理的实践表明,要规范证券公司的经营行为,防止出现持续性、普遍性违法违规行为和重大风险事件,除必须建立并完善动态监管机制、保持外部监管的针对性和有效性外,还必须健全证券公司的内部约束机制,解决证券公司内部约束与外部监管脱节的问题。

  2007年4月,证监会发布试点工作方案,启动证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的试点工作,选取中金、海通、平安、国金、泰阳、齐鲁等具有不同代表性的证券公司进行试点。

  在试点公司的带动下,不少其他证券公司也自发开始在内部建立合规管理制度。截至今年6月底,大部分证券公司都已拿出实施方案。

  多措施保证合规总监独立性 

  证监会机构部负责人介绍说,将从合规总监的聘任、解聘、责任追究等几方面保证合规总监独立性。

  在聘任方面,《规定》除要求合规总监应当取得证券公司高级管理人员任职资格外,还对合规总监提出了高于证券公司一般高级管理人员的要求,即从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历;或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

  此外,与一般高管聘任不同的是,证券公司聘任合规总监,应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料,经公司住所地证监局认可后,合规总监方可任职。“在聘任之前,证监局还会找拟任合规总监谈话,如果从相关证明材料以及谈话过程觉得其不能胜任,就不认可。”

  证券公司要解聘合规总监,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内,将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

  在责任追究方面,“合规总监支持、纵容公司的违法违规行为,或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的,依法对其采取监管措施或者追究法律责任”。

  将纳入券商分类评价范畴

  为了激励和督促证券公司建立合规管理制度,证监会将把证券公司合规管理有效性的评价纳入分类评价的范畴,并将把合规管理情况纳入对证券公司的日常监管范围。

  《规定》第二十四条明确,“中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价,评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据”。业内人士表示,把证券公司合规管理有效性的评价纳入分类评价的范畴,这对证券公司来说,可谓是套上了“紧箍咒”,做得好可以加分,做不好就会减分。由于分数不同,证券公司需缴纳的证券投资者保护基金占其营业收入比例也不同,为0.5%~5%不等。

  今后,证监会将把合规管理情况纳入对证券公司的日常监管范围,通过现场检查和非现场检查,及时发现和处理证券公司在合规管理制度建立和实施中存在的问题,督促证券公司采取切实有效的措施提高合规管理的有效性。在业务、产品和机构的审批上,向实施了有效合规管理的公司倾斜,让合规公司受益、发展,违规公司受罚、受限。

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